董事会建设是推进新时代国企改革的基础性重要工作。全国国企党建会以来，国资央企深入贯彻落实习近平总书记重要讲话精神，始终坚持加强党的领导和完善公司治理相统一，不断健全完善中国特色现代企业制度，扎实推进央企董事会建设，全面提升董事会建设质量，董事会建设取得实质性重大进展和明显成效。《国资报告》记者采写特别策划《央企董事会建设进入新阶段》，带您深入了解新时代央企董事会建设的进展和成效。

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今天，为您带来第四篇央企董事会建设优秀案例《中核集团：配齐建强专职董事队伍 推动子公司董事会建设》。

配齐建强专职董事队伍推动子公司董事会建设文 · 中国核工业集团有限公司《国资报告》杂志2021年第11期

中核集团深入贯彻习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上的重要讲话精神，在国资委的具体指导下，2017年起扎实推进子公司规范董事会建设，不断加强专职董事管理，已经形成了由近60位党组管理干部组成的专职董事队伍，覆盖51家重要子企业。专职董事政治素质好、业务能力强、管理经验丰富，已经成为行使股东权利的重要途径、落实母子公司管控的重要桥梁和做实子公司董事会的重要依托，在促进子公司董事会科学决策、防范风险、规范管控等方面发挥了重要作用。

建章立制 明确权责义务

中核集团始终坚持制度先行，明确专职董事责权利，规范子公司董事会建设和专职董事履职行为。

持续完善管理制度。2017年，中核集团首次发布了所投资公司董事会建设管理办法，修订了派出董事管理办法，对专职董事的任职资格、履职要求和考核薪酬做出规定。2019年发布了涉及专职董事选派和日常管理服务的12条举措，并不断转化为制度性安排，着力解决管理中存在的问题。

落实履职待遇。鉴于专职董事原任职单位与现任职单位在地域、业务等方面存在较大差异，为保持队伍稳定，中核集团明确了专职董事原任职单位作为其常驻办公地，其组织、人事、劳资关系等保留在原任职单位，由原任职单位提供其日常办公服务保障；因履职所发生的费用由任职公司承担。帮助12位专职董事协调解决办公地点和人事关系问题。

完善派出原则。为强化各级股东责任，中核集团逐步完善了专职董事派出原则。二级子公司的专职董事由集团直接派出，三级及以下子公司的专职董事由其上一级公司自行派出或从集团董事库中选择。对于产权关系和管理关系不一致的，明确由管理单位按照章程规定的席位数推荐董事人选，产权单位协助办理相关手续，减少分歧。

勤勉尽责 突出作用发挥中核集团要求全体专职董事恪尽职守，以科学、严谨、审慎、客观的工作态度，积极参与任职公司重大经营管理事项的决策，努力维护股东和任职公司合法权益。

建立双向沟通反馈机制。中核集团总部可直接向专职董事了解其所任职公司重要情况，专职董事也可向中核集团对口部门反映情况、征询意见。涉及征询决策意见建议的，如中核集团已决策，专职董事需按照相关部门提供的文件进行表决；如中核集团尚无明确意见，专职董事可就沟通事项与相关部门交换意见，沟通意见仅供参考，专职董事需独立发表意见并行使表决权。对于二级子公司未经其董事会决策而需先行上报集团总部决策的事项，决策前集团总部承办部门应征求派出专职董事意见，供决策时参考。

执行报告制度。专职董事每年需向集团报送半年和年度履职报告，在每次董事会会议结束后的10个工作日内要将会议情况、本人发表的意见、董事会运作情况等形成简报上报。专职董事在履职期间发现所任职公司存在重大决策风险、重大违规事项和重大生产经营问题等，应及时向公司董事会提出警示并向中核集团报告，必要时提供专项分析报告。

发挥专业特长。除日常履职外，可设置研究课题，由董事长委托专职董事牵头组织，着眼于企业的长期可持续发展客观地分析问题，提出建议。

选优建好 加强队伍建设

中核集团加强对专职董事的选聘、培训和评价工作，不断提升其履职能力和责任担当，推动子公司董事会“定战略、作决策、防风险”作用有效发挥。

优化队伍结构。根据子公司董事会多年运作实践，中核集团制定了专职董事管理工作计划。通过组织遴选和自愿报名相结合，继续选聘一定数量候任专职董事充实专职董事库。同时优化年龄结构，保证专职董事至少能担任一个任期。合理调整专业结构，优先选择熟悉法律、财务和公司治理的领导干部转任专职董事。

开展履职培训。通过现场教学与网络教学相结合的方式，中核集团每年至少组织两次对专职董事、子公司董事会秘书和董事会办公室相关人员的培训，以提升规范意识、履职能力和业务水平。培训主题涵盖企业战略、公司治理、风险防范、财务管理、依法治企和提质增效等方面，由内部教师与外部专家联合授课，兼顾理论性和实操性，取得了切实效果。结合培训，召开中核集团情况通气会和专职董事座谈会，贯彻战略意图、传达管控要求、把握发展重点，保证中核集团和专职董事的沟通交流顺畅，提升专职董事履职的针对性和精准性。

健全考评机制。中核集团已经连续两年组织了对专职董事的年度考核评价工作，按照“谁派出、谁考核”原则，从日常履职评价、出资人评价和任职公司年度考核结果维度计算得分，20%评为优秀。2020年，根据第一年考核情况对派出董事管理办法再次升级，进一步细化了考核要求，明确了考核结果与现任职公司经营业绩考核结果挂钩。通过开展考核评价，调动专职董事的积极性，独立报告事项数量明显增多。下一步，中核集团将按照国企改革三年行动部署要求，持续打造高素质专业化董事队伍，为深入推进各层级企业董事会建设强化人才支撑，促进企业治理效能整体提升，助力早日建成世界一流核工业集团。