2017年12月，国际咨询工程师联合会（Fédération lnternationale des lngénieurs-Conseils, FIDIC）在伦敦举办的国际用户会议上，发布了99版三本合同条件的第二版，分别是：《施工合同条件》（Conditions of Contract for Construction）（红皮书）、《生产设备和设计－施工合同条件》（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）（黄皮书）和《设计－采购－施工与交钥匙项目合同条件》（Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects）（银皮书）。17版FIDIC系列合同条件在索赔方面，与99版相比在布局和内容上均有较大的调整。17版FIDIC系列合同条件将索赔分为三类：业主为获得额外费用（或合同价格的扣减）和（或）缺陷通知期（Defects Notification Period, DNP）延长的索赔；承包商为获得额外费用和（或）工期延长（Extension of Time, EOT）的索赔；以及除上述两类之外的其他权力或救济的索赔。本文将针对前两类索赔的相应条款进行分析。

一、关于合同明示条款和默示条款

从合同解释的角度合同条款分为明示条款和默示条款。明示条款（Expressed Terms）是指在合同条件中明文写出的各项条款或规定。默示条款（Implied Terms）是相对明示条款而言的，指虽未在合同条件中明示，但为使当事人缔约意图免于落空而必须得以适用，从而可推定的合同条款。默示条款是对明示条款的补充和完善。一个有效的默示条款必须满足五个条件：1）必须是公平合理的；2）必须能使合同有效地实施；3）必须是显而易见、不言而喻的；4）必须是清晰明确的；5）必须符合该合同的明示条款，不能与明示条款相矛盾。

默示条款是英美法系的概念，是一种合同解释及合同漏洞补充方法。但是，默示条款的原理及在实践中的应用却并非为英美法系所独有，在大陆法系，对合同漏洞的补充，通常是依靠任意规定和补充的合同解释（“探求当事人假设的意思”）来完成的。而任意规定的参考以及合同的补充解释过程中也多以合同的性质、交易习惯以及行业惯例等为依据，相当于英美法系在合同中加插默示条款。默示条款在使用过程中，往往需要结合明示条款、国际惯例以及法律法规进行综合论证分析。

本文以17版FIDIC黄皮书为主线分别从承包商和业主的角度对明示的索赔条款和默示的索赔条款进行列举和分析，并在此基础上对17版三本合同条件在明示和默示索赔条款方面的差异进行比较分析。

二、17版FIDIC黄皮书中承包商向业主索赔的明示条款

在国际工程合同管理实践中，最为常见的索赔是承包商为获得额外费用和（或）EOT向业主的索赔，也就是上文讲到的第二类索赔。表1列举了FIDIC 17版黄皮书中承包商向业主索赔可引用的明示条款，以及根据每一条款承包商可以得到的补偿或调整。

表1  FIDIC 17版黄皮书中承包商向业主索赔可引用的明示条款

（注：表中的T代表可获得工期索赔，C代表可获得费用索赔，P代表可获得利润索赔）

承包商向业主的索赔按照起因可分为业主自身原因直接引起的索赔和由业主承担相应风险部分的原因造成的索赔。若由于业主自身原因直接导致的索赔，承包商不但可以索赔工期和费用，还可以索赔一定的利润。而由于业主负责的其他原因导致的索赔，承包商一般能索赔工期和费用但不能得到利润的补偿，还有个别情况下（如异常不利的气候条件、例外事件中列举的自然灾害和当局造成的延误等），承包商仅能得到工期的延长而不能得到费用的补偿。

表1中第18.4款[例外事件的后果]中规定，如果发生“例外事件”中列举的最后一项自然灾害（地震、海啸、火山活动、飓风或台风等），承包商仅能获得工期的延长，而不能得到费用的补偿；除“例外事件”中列举的第一项关于战争、敌对行动等情况之外，其他例外事件只有发生在工程所在国，承包商才可以获得费用的补偿，否则和自然灾害一样，也仅能获得工期的延长。此项规定对于17版红皮书、黄皮书和银皮书均适用。

三、17版FIDIC合同中承包商向业主索赔的明示条款的主要差异

表1是根据17版FIDIC黄皮书总结的，下文将分析黄皮书、红皮书和银皮书中承包商向业主索赔的明示条款的差异。

（一）延误的图纸或指示

17版红皮书的第1.9款不是[业主要求中的错误]，而为[延误的图纸或指示]，如果由于工程师未能及时签发图纸或指示，使承包商遭受了延误和（或）损失，承包商有权索赔工期、费用及利润。

17版黄皮书和银皮书框架下，承包商承担主要设计责任，因而在黄皮书和银皮书中没有红皮书的延误的图纸或指示相关规定。

（二）业主要求和参照项中的错误

17版黄皮书第1.9款[业主要求中的错误]及第4.7款[放线]规定了承包商在满足一定条件下，业主需对业主要求和参照项（Items of Reference）的准确性负责，如果在这类文件中存在错误、失误或其他缺陷，承包商可通过变更或索赔方式获得工期、费用及利润的补偿。

17版银皮书框架下，业主仅提供数据供承包商参考，承包商除负责核实这些数据外，还对其准确性承担相应的责任，因此银皮书没有黄皮书第1.9款[业主要求中的错误]相关规定，此类风险全部由承包商承担，承包商无权因此类事件向业主索赔。

17版红皮书模式下是业主负责设计，没有“业主要求”这个文件，所以没有相关规定。

（三）不可预见的物质条件（或不可预见的困难）

17版黄皮书和红皮书下业主承担了不可预见的物质条件的风险，其第4.12款[不可预见的物质条件]规定，当承包商遇到不可预见的物质条件（不含异常不利的气候条件）时，承包商有权索赔工期和（或）费用。如果遇到异常不利的气候条件，承包商仅可以依照第8.5款[竣工时间的延长]，获得工期的延长，但不能得到费用的补偿。黄皮书和红皮书下，当工程师对此类索赔的费用补偿进行商定或决定时，还应考虑工程是否有类似部分的物质条件比承包商在基准日期之前能够合理预见的条件更为有利，如果有，工程师考虑因这些条件引起的费用的减少，但此类扣减不应造成合同价格的净减少。

17版银皮书中第4.12款为[不可预见的困难]，此类风险全部由承包商承担，承包商无权因此类事件向业主索赔。

（四）竣工时间的延长

17版黄皮书和红皮书第8.5款[竣工时间的延长]均规定：如由于下列任何原因，致使按照第10.1款[工程和区段的接收]要求的竣工受到或将受到延误，承包商有权按照第20.2款[索赔款项和（或）EOT]的规定提出延长竣工时间：

（a）变更（无需遵守第20.2款[索赔款项和（或）EOT]规定的程序)；

（b）根据本合同条件某款，有权获得延长工期的原因；

（c）异常不利的气候条件：根据业主按第2.5款[现场数据和参照项]提供给承包商的数据和（或）项目所在国发布的关于现场的气候数据，这些发生在现场的不利的气候条件是不可预见的；

（d）由于流行病或政府行为导致不可预见的人员或货物（或业主供应的材料（如有））的短缺；或

（e）由业主、业主人员、或在现场的业主的其他承包商造成或引起的任何延误、妨碍或阻碍。

17版银皮书第8.5款[竣工时间的延长]中不包含上述的（c）项内容，也不包含（d）项中的内容（但此类因素如影响到业主供应的材料除外）。即在银皮书下，承包商承担相应的风险。

（五）竣工后试验的延误或未能通过竣工后试验

17版黄皮书和银皮书包含竣工后试验的相关规定，第12.2款[延误的试验]规定，如果由于业主原因造成竣工后试验延误，承包商可以索赔费用和利润；第12.4款[未能通过竣工后试验]规定，如果业主无故拖延给予许可对承包商在调查未能通过竣工后试验的原因，或为进行任何调整和修正，要进入工程或区段的过程中，使承包商招致额外费用，承包商可以索赔费用和利润。

17版红皮书没有竣工后试验的相关规定。

四、17版FIDIC黄皮书中承包商向业主索赔的默示条款

承包商除了按表1所列的明示索赔条款向业主索赔之外，在17版黄皮书模式下，承包商还可按照表2列举的默示条款进行索赔。表2可索赔内容条款中没有明示，为本文作者的推测，仅供读者参考。

表2  FIDIC 17版黄皮书中承包商向业主索赔可引用的默示条款

（注：表中的T代表可获得工期索赔，C代表可获得费用索赔，P代表可获得利润索赔）

17版红皮书第5.2.2款[对指定分包商的反对]，可索赔内容为T+C；第12.1款[需测量的工程],可索赔内容为C＋P；第12.3款[工程估价]可索赔的内容为C＋P。在红皮书下，承包商一般不负责设计，因此没有第5.1款[一般设计义务]的索赔。

17版银皮书第3.3款[委托人员]，可索赔内容为T+C＋P；第3.4款[指示]可索赔的内容为T+C+P；银皮书第5.1款[一般设计义务]没有承包商向业主索赔的规定，而黄皮书中承包商若在设计时发现业主要求中的错误、失误或其他缺陷则可依照第1.9款[业主要求中的错误]及第4.7款[放线]规定向业主索赔。

五、17版FIDIC黄皮书中业主向承包商索赔的明示条款

FIDIC 17版合同条件中业主可依据相关条款的规定向承包商索赔额外费用（或合同价格的扣减）和（或）DNP延长，也就是前文提到的第一类索赔。表3列举了黄皮书中业主向承包商索赔时可引用的明示条款以及可索赔的内容。

表3  FIDIC 17版黄皮书中业主向承包商索赔可引用的明示条款

六、17版FIDIC三本合同业主向承包商索赔明示条款的主要差异

下文将分析黄皮书、红皮书和银皮书中业主向承包商索赔的明示条款的差异。

（一）工程师或业主审核承包商的文件

在17版黄皮书和银皮书下，业主的人员需承担承包商设计的审核工作。黄皮书和银皮书第5.2款[承包商文件]规定了对于经工程师或业主审核不满足合同要求的承包商文件，承包商需进行修改后重新提交供工程师或业主审核，由此给业主造成了额外费用，业主有权向承包商索赔由此产生的合理费用。红皮书中无此规定，因为在红皮书下业主一般承担全部或大部分设计工作。

（二）竣工后试验的重新试验

17版黄皮书和银皮书第12.3款[重新试验]规定，如果未通过试验或重新试验是由于第11.2款[修补缺陷的费用]（a）至（d）项提及的原因导致的，业主有权向承包商索赔额外费用。由于红皮书中没有竣工后试验条款，也就没有相关规定。

（三） 未能通过竣工后试验

17版黄皮书和银皮书第12.4款[未能通过竣工后试验]规定了如果（a）工程或某区段工程未能通过任何或所有竣工后试验，并且（b）性能保证明细表（Schedule of Performance Guarantees）规定了性能损害赔偿费的相应金额，则业主有权向承包商索赔性能损害赔偿费。由于红皮书中没有竣工后试验条款，也就没有相关规定。

（四）三本合同条件中业主向承包商明示索赔的其他不同

17版银皮书第1.12款[遵守法律]，可索赔内容与黄皮书第1.13款相同，其他索赔条款与表3所列均相同。

17版红皮书除第5.2.2款、第12.3款、第12.4款不可索赔之外，其他索赔条款与表3所列均相同。

七、17版FIDIC系列合同条件中业主向承包商索赔的默示条款

表4 列举了在17版FIDIC系列合同条件中业主向承包商索赔可引用的默示条款。表4中所有业主向承包商索赔的默示条款黄皮书、红皮书和银皮书都是一致的。

表4  FIDIC 17版系列合同条件中业主向承包商索赔可引用的默示条款

索赔问题是国际工程合同管理的一个重点和难点，需引起各方的高度重视。本文列举和分析了17版FIDIC系列合同条件中业主和承包商索赔可依据的合同条款，对于明示的索赔条款应该没有太多异议，关于默示的索赔条款合同各方可能会有不同的理解和解释，我们愿以此文和大家一起分享和探讨。同时，17版FIDIC三本合同条件属于不同的合同模式，在不同的合同模式下因为风险分担的原则及合同双方的工作范围不同，索赔条款的相关规定会有较大的区别，在使用时要注意甄别。