摘要

文章结合某索赔案例，在结合 FIDIC 新红皮书的前提下，对国际工程中的有效索赔管理进行分析，希望国内工程承包企业了解、熟悉并掌握 FIDIC 条款下的国际工程索赔管理技巧起到借鉴作用。

在 FIDIC 新版红皮书中，承包商索赔的概念是指在建筑工程合同履约的过程中，由于非承包商的原因，比如说业主过失等，导致合同无法正常履行，并且对承包商造成了经济上和工期上的损失时，按照相关的条款，承包商可以向业主进行工期和费用上的索赔。

但是， 在实际的工程建设项目中，由于业主本身存在的地位上的优势以及相关的利益关系，导致索赔无法顺利的取得。

针对此，在项目管理中较为重要的就是如何有效的进行索赔管理和技巧。

国际工程索赔的主要原因及依据

1. 国际工程发生索赔的常见原因

1施工和设计方面。

在实际施工过程中，施工现场与设计图纸存在差异，包括材料名称、规格以及工程量等方面。

2业主违约。

业主方没有严格按照相关条款的要求向承包商提供相应的施工条件；

或者针对承包商提出的工程款支付的要求，业主没有及时履行；

或者工程师没有按照要求及时提供相关的图纸等。

3工期拖延，变更或终止。

国际工程项目复杂性较高，在施工过程中， 经常需要根据具体情况对设计进行修改， 或者进行材料的更换；或者需要对工程量进行增减。这些情况的发生均会引起施工费用的改变，导致出现工程索赔问题。

4合同价格变化。

在国际工程施工过程中，额外工程、物价上涨和工程变更等都会导致合同价格的变化。

5意外风险和不可预见因素。

在实际施工过程中，可能会遇上不同于招标文件所述内容的地质断层、泥石流、地质沉陷等地质结构，这些情况都会导致工程造价的变化，最终引发施工索赔。

2. FIDIC新红皮书中承包商可以引用的索赔条款

索赔条款分为默示条款与明示条款， 其中:

明示条款是指明确规定了在合同条件中因业主原因、工程师原因和属于业主负责的客观原因等情况需要给承包商经济和工期补偿。

默示条款是指条款内容并没有非常明确需要给承包商进行赔偿，但是其中蕴含的意思就包含在某些特定的条件下，需要对承包商进行赔偿。

3. 索赔的主要依据

一般情况下，承包商进行索赔工作可以作为依据的内容包括：招标文件，施工协议书、施工现场记录、会议记录等。

索赔工程实例分析

1.项目概况

本工程为某国部委总部大楼项目。中标金额为 6340 万美元，合同工期为38 个月。

该工程为单体地下两层，地上十二层框架剪力墙结构，涉及地下车库、政务大厅及工作人员办公室等，建筑面积约 67000 平方米。

2.索赔事件分析

（1）不可预见的物质条件造成施工图纸延误。

实际施工中，由于缺乏切实有效的地质资料，工程师无法在基坑开挖前提供详细的基础施工图纸，承包商无法按照施工计划完成基础钢筋采购、绑扎。

另外，基坑开挖过程中，发现部分基础基槽中存在软弱土层，需要额外进行大面积回填土置换，进一步影响了工程进度。

由于业主及工程师前期准备工作不足，严重影响主包施工进度，造成基础开挖、回填工作被拖入雨季施工， 增加了施工难度和工作量，损害了工程的质量和进度。

（2）业主指定分包商进场延误引发的索赔。

为保障本国建筑企业利益、促进当地人员就业，业主明确此项目电气、空调、发电机等机械安装工作必须交由其指定的专业分包完成。

在项目开工前， 业主审批通过了主包提交的各专业分包进场及完工计划表。

但在实际操作中， 由于业主内部招标评审手续冗长，在规定时间内无法完成专业分包指定工作， 专业分包前期基础工作无法如期展开， 造成主包后续关键工程延误。

（3）设计变更造成的延误。

业主在项目实施中提出各种新功能要求，例如变更部分地下车库区域作为档案存放及管理办公室，在大楼底部办公大厅周围增设钢结构屋架顶棚及消防楼梯等。

此类设计变更及额外工程影响主包施工进度，涉及到地下室装修返工及钢结构工程分包招标评审等一系列计划外工作， 项目部据此向业主提交工期及相应费用索赔。

（4）所在国经济环境变化造成的延误。

受全球经济萎缩影响，该国财政部大幅削减各政府部门预算，业主工程进度款支付出现延误甚至停滞，严重影响项目现金流，造成主包建材采购停滞、部分专业分包停工。

针对这种不可预见、不可控的严峻事态，项目部积极配合业主在保证不停工的前提下减员降速，由此产生的工期延误及费用增加索赔申请也得到业主认可。目前业主已经通过其他融资渠道解决了预算问题，项目恢复正常施工。

以上几项，按照 FIDIC 新红皮书中相关规定，均成功获得索赔。

国际工程承包的索赔管理和策略分析

通过分析案例，可以得出：在项目的索赔管理工作中需要注意以下因素。

1. 遵守索赔程序，尤其要注意索赔的时效性

FIDIC 合同条件中对承包商索赔时应该遵循的程序和时效要求进行明确的规定，因而需要严格遵循相关条款。上述索赔案例中，项目部都在规定时间内提出了索赔意向，因而取得索赔权。

2. 对索赔证据进行充足详细、有效的积累

在施工建设项目的管理过程中，工程索赔工作始终贯穿其中。在进行工程索赔之前，应确保有充分的证据和法律依据。

因此，在日常的施工过程中，管理人员应及时收集完整的施工材料，包括施工日志、会议纪要等问题，这些均可能成为日后工程索赔的依据。

3. 进行合理计算，提交完整的索赔报告

承包商需要在遵守公平合理的原则， 以有凭证的事实为基础前提下对索赔价款或工期的过程进行计算。

（1）计算经济索赔金额。

目前一般都是采取实际费用法（ 计算公式如下） 计算索赔金额，即分别计算汇总索赔事项中承包商多付出的材料、人工、机械使用费用，并按照一定的比例得出间接费和利润，确定出最后的费用。

索赔费用 = 额外的直接费 + 应得的间接费 + 应得的利润

（2）工期索赔的计算。

论证工期方法包括：横道图表法、关键路线法、进度评估法、顺序作业法等。上述案例中， 项目部是使用 CPM 法（公式如下）来确定出整个工期是否受到某一项工作的耽误导致延期。

EOT= 延误事件影响工程某项工作的天数－该项工作总时差（TF）

当 TF=0，整个工程延误天数受到作业项延误影响，则该作业受影响的天数就是整个工期索赔的EOT。

当 TF> 该作业受影响的天数时，虽然该项工程是受到业主原因造成影响，但是整个工期并不受到其影响，因而在这个情况下，承包商是没有办法对工期进行完全的索赔。

（3）搞好与业主、工程师的关系。

在施工索赔中，索赔成败的与否一定程度上还在于承包商能否将业主和工程师的关系处理好。

平常时候需要和业主、工程师保持友善的关系，不仅能够确保承包商顺利实施项目，减少有合同争端， 而且索赔中工程师也为较为公正的处理该项目。

（4）讲究策略。索赔之前，要对策略进行研究。

① 提交简洁明了、结论明确、逻辑性强的索赔报告。事先对索赔期望值进行预测，确定出两个索赔目标， 即必须达到的目标和可以放弃的目标， 如果达到的目标无法成功时，可以考虑放弃的目标以便取得对方的让步；

② 一般而言，索赔工作都是先易后难、抓大放小，讨论过程中需要控制好对立情绪、始终保持和谐友好气氛，清晰明了的传达自己的意图给对方，避免一开始激烈的争论；

③ 如果索赔工作遇到困难时，通过专门咨询公司进行处理，通过收集整理该项目所在国家的法律、政策和条令等有关资料，进一步增强承包商提出索赔要求的份量，有利于及时公正地解决冲突和索赔问题。

结束语

随着越来越多的国际工程合作建设， 如何合理维护企业自身利益，采取正确的索赔途径是企业走向国际首先要面对的问题。

文章通过结合工程实践经验， 同时结合国际工程项目，提出由于不可预见的物质条件、业主提供现场延误引发的索赔以及设计变更和图纸的延误等因素而造成的工程费用增加均可对业主采取索赔；同时在索赔过程中应当注意积累索赔证据、遵守索赔程序以及提交完整的索赔报告，这些均可有效提高索赔成功率。

*来源：郝杰 中国土木工程集团有限公司