近年来,随着我国对外贸易和对外投资增长步伐的加快,中国企业走出去过程中面临的合规风险引发越来越多的关注。尤其是2018年中兴通讯事件之后,如何全面了解国际强化合规管理和合规监管的趋势、如何在日常经营中强化合规制度执行的严肃性、如何在认真落实合规管理责任中提升抗御经营风险的能力,成为走出去的中国企业在做大做强过程中不能回避的问题。
2018年12月,国家发展改革委等七部门联合印发《企业境外经营合规管理指引》,旨在推动企业增强境外经营合规管理意识,遵循市场导向、商业原则、国际惯例开展对外经济合作,坚持依法合规经营,积极履行社会责任,提升境外经营合规管理水平,强调合规是企业走出去行稳致远的前提,合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面。这为中国企业主动实现合规管理从自发到自觉的转变,为企业的做大做强提供了坚实的法律规则支撑和有力的风险防范保障。
外向型企业境外经营合规管理的重点是全面掌握关于贸易管制、质量安全与技术标准、知识产权保护等方面的具体要求,关注业务所涉国家(地区)开展的贸易救济调查,包括反倾销、反补贴、保障措施调查等。境外投资企业经营合规管理的重点是全面掌握关于市场准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管、外汇管理、反垄断、反洗钱、反恐怖融资等方面的具体要求。
企业走出去所面对的国际化经营竞争形势,要求企业更主动地树立起合规管理是企业生命线的意识。企业在根植国内市场、顺应国内监管方向的同时,应认真提升境外合规管理自觉性,努力确保贸易和投资行为符合国际合规管理发展的新趋势的要求。当前,全球价值链竞争中拼技术、拼产品且差异日渐缩小的同时,各国政府监管力度也在不断加大,合规已经成为企业经营软实力的内在体现,成为决定企业在竞争中胜出还是落败的核心竞争手段之一。企业只有靠不断提升经营合规性来提升其竞争能力。
许多事例证明,企业当前需要从单一专项合规走向全面合规。西门子公司重建合规管理体系的起因就是因为违反了美国《反海外腐败法》而遭受处罚,其建立合规体系需要在反腐败合规的基础上走向全面合规。因此,企业合规管理应当覆盖业务流程的各个环节,涉及企业各项制度建设、企业文化培育、社会责任遵守和环境责任落实,要从制度合规走向体系的合规。企业建立合规管理体系要从识别企业面临的合规风险入手,再以风险导向建立合规制度,构建完善的合规组织体系,通过持续合规的经营行为形成合规文化,形成合规管理的良性稳定的运行机制。
面对国内外法治化要求的大环境,走出去的中国企业要积极行动起来,在合规管理上下功夫、肯投入、真落实,不同类型的企业要努力实现在合规管理上的“齐步走”,才能用主动合规管理的行动与实绩在国际竞争和全球市场树立起中国合规新形象,积极推动全球的合规建设水平,培育更加规范、有序的国际市场运营环境,促进全球经济贸易高质量发展。