确保企业生产经营合规是企业管理的基本任务,也是企业管理实现其他目的的基石、前提条件。没有合规的企业生产经营无异于“饮鸩止渴”,不合规可能会给企业带来直接经济损失,或者人员伤害,或者环境损害,或受到行政处罚,或民事、刑事责任追究,也可能给企业带来品牌声誉影响。一次不合规的事件发生,有的企业可能是直接倒塌。
作为企业合规管理人员,要时刻关注企业生产经营活动的增加、减少等调整变化,比如增加新的业务,当公司增加一项新业务,合规管理人员要立即组织承担新业务的相关部门运行一次合规管理流程,包括:梳理新业务具体包括哪些新的业务活动,分布于哪些岗位,检索需要遵循的法律法规、监管要求、行业规定、标准,检索是否有需要遵循的纪律要求、道德规范,或公序良俗、社会共同价值观等,分析新的业务活动发生合规风险的规律,是否存在合规风险源,确定发生合规风险的情形,进行风险分级,确定不同控制程度的控制措施,并且及时增加相关的新制度和合规监督、考核清单,最重要的是这些方面要对承担新业务的人员进行交底、培训。
作为企业合规管理人员,要时刻关注本企业适用的法律法规、监管要求、行业规定、标准的新发布和修订,它们的变化将直接导致公司原来的合规管理措施过时。比如2021年12月24日第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十二次会议通过《中华人民共和国噪声污染防治法》,该法自2022年6月5日起施行。《中华人民共和国环境噪声污染防治法》同时废止。这是一个适用范围比较广泛的法,对工业生产、建筑施工、交通运输和社会生活中产生的干扰周围生活环境的声音均应受此法的管理。现在各相关的企业有不到6个月的整改期,违法了的,要赶紧整改,不符合环境噪声污染防治法要求的设备要赶紧进行技术改造,同时要梳理该法涉及到公司哪些部门,哪些生产工艺,哪些设备,哪些制度,分析新增加的合规风险点和合规风险情形,公司需要增加哪些控制措施,需要修改或者增加哪些制度规定等等。
作为企业合规管理人员,要时刻关注本企业内部人员岗位的合并、分拆和部门合并、分拆,要关注新增加部门情况。这些岗位、部门的调整变化意味着公司原来的“合规风险分布”会发生变化,这些变化对应岗位的合规职责变化,合规控制措施也对应进行调整,合规监督考核同步调整,原来的合规管理交底、培训和承诺书也都需要重新进行一次。
以上的变化都是触动企业合规管理流程运行的具体场景。
企业合规管理关键流程是怎样的?它的运行形式和保障机制是怎样的?合规管理体系认证审核会审核哪几个方面?落地运行的合规管理体系,企业如何自测评?具体如下: