亚洲开发银行反腐败与诚信办公室2021年年报概览

新冠疫情影响下的OAI运作情况

报告指出，2021年，新冠疫情大流行对OAI的常规调查工作造成持续影响，OAI员工主要居家办公，并继续以虚拟方式开展大部分核心预防和调查工作，利用技术并依靠驻地特派团成员和外部专家在需要现场工作时提供协助。OAI还提到，受旅行限制影响最大的两个领域是外部调查和主动诚信审查（PIRs），其中PIRs主要限于桌面审查。2021年，OAI继续将工作重点放在减少未结案投诉的数量上，同时坚定执行亚行对欺诈或腐败的零容忍政策。

2021年的重要发展

报告指出，2021年，OAI拓展了其补救行动（制裁措施）的工具箱（Toolkit of Remedial Actions），包括对有违反诚信行为的实体进行谴责（reprimand），这些实体的行为没有对亚行资金造成实际伤害，对亚行未来项目的威胁也很小或没有，这一措施使得补救行动得以在投诉评估阶段实施。

2021年OAI还发布了一项出版物，即《主动诚信审查：一项反腐败预防机制》，强调亚行资助项目的执行机构和项目实施单位可以从亚行项目的PIRs中吸取教训，并了解PIRs如何帮助预防和发现违反诚信的行为。该出版物内容包括自2003年以来PIRs的简要历史，以及关于诚信风险的统计数据和经验教训的要点，如在采购程序、合同、资产管理以及财务管理过程中可能出现的各类预警信号。

2021年，OAI还在审查和更新亚行的政策、程序和体系方面取得了重大进展，以加强亚行及其业务中与诚信有关的风险管理。作为这些努力的一部分，亚行正在加强其制裁控制框架，旨在(1)管理国家制裁制度引起的法律、信托和业务风险；以及(2)确保受到亚行或联合国安全理事会制裁的一方不参与亚行或其资助的业务。亚行还在努力更新其开展外部调查和采取执法行动的业务政策和流程。这些努力将在2022年及以后继续开展。

2021年OAI工作数据概览

（一）投诉评估

截至2021年1月，与2020年相比，仍有120起投诉悬而未决。2021，OAI新收到258起涉嫌违反诚信的投诉，比2020年收到的投诉数量减少了15%。

在2021年OAI新收到的258项投诉中，来自外部（如竞争对手或执行机构）的投诉有141项，来自亚行员工的投诉88项，来自匿名投诉人29项。如下图所示，大多数投诉涉及欺诈行为、腐败和串通的指控。违反制裁的投诉数量显著增加（36项），其中许多是在亚行改进的制裁筛查行动中被发现的。

2021年，OAI评估了319项投诉，包括2020年未决投诉和2021年收到的77%的投诉。其中，有99项投诉经评估确认需要进一步调查，220项投诉经评估确认不值得进一步调查而被关闭。在已关闭的投诉中，有196起不符合进一步调查的评估标准。如下图所示，OAI认为有111项投诉不可信，因为投诉人提供的信息被证明是不准确的；44项投诉无法核实，因为它们缺乏足够的信息或细节来确定是否可以进行进一步调查。还有41项投诉被关闭，因为这些投诉被确定为不属于OAI的管辖范围。

（二）外部调查情况

2021年1月，仍有156项未决的外部调查。2021年，OAI评估了85起针对外部方的投诉，认为需要进一步调查。如下图所示，其中有70项调查涉及欺诈行为，8项涉及串通行为，4项涉及利益冲突行为，3项涉及腐败行为。

如下图所示，2012年，OAI结束了上述85项外部调查中的71项。其中，58项调查采取了补救行动（在35项调查中实施了取消资格制裁，在23项调查中发出了警告和谴责）。OAI在收到调查对象已死亡的信息后关闭了一个案件。在另一个案件中，OAI确定该调查对象的行为不需要额外制裁。有11项调查因查无实据或被证实为错误投诉而关闭（也未采取补救行动）。到2021年底，有170项外部调查仍未结束。

（三）补救行动、暂停资格及上诉情况

如下表所示，OAI完成的35项外部调查导致150家公司和30名个人被制裁。2021年，亚行提交了5家公司和8名个人的交叉制裁申请。根据其他多边开发银行的制裁决定通知，亚行对123家公司和29名个人实施了交叉制裁。2021年，亚行对12家公司和5名个人进行了谴责，对17家公司和11名个人进行了警告。

2021年，亚行诚信监督委员会（IOC）在四个不同的案例中对四家公司施以暂停资格，期限均为180天。

2021年，四家公司和五名个人在五个不同的案件中对IOC的制裁决定提出了上诉。最终四个案件的上诉均未能提交给制裁上诉委员会（SAC），因为它们不符合SAC审议的要求。截至2021年底，一项涉及一家公司和一名个人的上诉仍在评估中。2020年收到的一项上诉在2021年被提交给了SAC，并导致了重新调查。

（四）解禁情况

在评估了解禁申请后，亚行恢复了67家公司的资格，包括43家子公司和15家分支机构，以及13名个人。OAI在其他多边开发银行（MDBs）解禁后，将265家公司和32名个人从亚行的制裁名单中删除。

（五）内部调查情况

2021年1月，有3项针对亚行工作人员违反诚信规定的内部调查和9项针对亚行工作人员其他不当行为的内部调查仍然未决。在2021年，OAI对亚行工作人员违反诚信规定的行为进行了8项新的调查，对其他不当行为进行了6项新的调查。

2021年，OAI共结束了针对亚行工作人员的18项内部调查。在5个案件中，OAI发现没有足够的证据来证实指控。如下图所示，在13个案件中，OAI发现工作人员从事了违反诚信的行为或其他不当行为。其中已结案的4个案件最初是在2020年提交相关部门采取纪律非纪律行动，当中有3个需要进一步调查并在2021年重新提交。其他9个案件是在2021年提交的。

在18项已结束的调查中，15项（83%）是在OAI收到指控后12个月内结束的。其余的3个（17%）案件的调查超过12个月以确保OAI在结案之前仔细考虑并充分处理被调查人员的答辩。

2021年，亚行预算、人事和管理体系部（BPMSD）在13项内部调查中采取了纪律行动。其中3个案件涉及2021年提交的调查报告，10个案件涉及2020年提交的报告。这些纪律行动包括解雇、降职、减薪、永久取消特权、书面训斥，以及要求履行相关的财务义务。截至2021年底，OAI有8项公开的内部调查。

（六）主动诚信审查

2021年，OAI在进行现场主动诚信审查（PIRs）方面继续面临挑战，包括进行现场访问和资产核查的能力。2021年进行的PIRs模式包括桌面审查和虚拟会议，并辅以当地顾问的贡献。

2021年，OAI发布了四项PIRs（亚美尼亚、帕劳、图瓦卢和乌兹别克斯坦）的报告，以及一项对以前PIRs的后续审查。对于图瓦卢的PIRs，OAI与图瓦卢审计长办公室合作，交流发现和预防欺诈的经验，并分享关于审查概念、技术和最佳实践的知识。

OAI持续通过特别主动诚信审查（SPIRs）机制识别和评估专题领域新出现的廉洁风险。SPIRs在确定审查的性质、时间和范围方面具备灵活性，并具备对诚信漏洞的洞察力；提供了风险缓解建议；并确定是否需要进行更深入的审查。审查内容可包括采购、财务管理、合同执行或管理以及其他专题或流程。2021年OAI启动并完成了8项SPIR，其结果在内部与利益相关者共享。OAI注意到关于货物和民用工程的资产和合同管理的专题风险领域，这将推动后续SPIR的审查范围。四个SPIRs正在进行中，预计将在2022年完成。

OAI从其PIRs和SPIRs中吸取经验教训，指导亚行项目团队在项目构思和设计期间识别和减少诚信合规风险。OAI向亚行的区域部门提供支持，以评估腐败风险，并为作为斯里兰卡、东帝汶和越南国家伙伴关系战略一部分而准备的治理风险评估制定缓解措施。

简评

OAI在其2021年年报中传达的主要信息是OAI如何在2021年新冠疫情大流行高潮期间克服诸多困难，履行其诚信合规调查职责。不可否认的是，尽管报告中提及驻地特派团成员和外部专家的贡献，2021年的新冠疫情对于OAI的合规调查能力尤其是现场调查能力仍然造成较大的限制，一方面可能导致对新发案件的调查耗时在一定程度上增多，另一方面OAI获取证据的能力也有所下降。

值得关注的是，针对未给亚行资金造成实际伤害并且对亚行未来项目威胁较小或没有威胁的实体，亚行开始更愿意使用谴责（reprimand）来代替更为严厉的制裁措施。

近几年，OAI高度重视主动诚信审查（PIRs）和特别主动诚信审查（SPIRs）机制在识别和缓解亚行资助项目诚信合规风险方面发挥的重要作用，2021年发布的《主动诚信审查：一项反腐败预防机制》，虽然是针对亚行项目执行机构和项目实施单位的，但值得所有有意愿参与亚行资助项目的承包商去深入研究，尤其是其中列举的各类预警信号，不仅可以供承包商参考识别自身存在的诚信合规风险，还可以促使承包商有的放矢地采取改进措施，避免踩坑的同时提高参与亚行资助项目的竞争力。