如何将合规管理融入公司大风控体系

当前，合规管理已成为企业经营的重要一环，与企业发展的生命线紧密相连。中国电力工程顾问集团有限公司（以下简称“中电工程”）坚持以风险防控为导向，以内部控制为基础，以依法合规为底线，以法律管理为保障，统筹法律、合规、内控与风险管理4项职能，全力打造“四位一体”大风控体系，达到多维管控成效的目标。

强化依法治企顶层设计

一、注重加强发展规划和制度体系建设

中电工程《“十四五”发展规划》提出了“围绕公司战略目标和业务发展，构建形成‘四位一体’大风控格局，促进依法治企能力达到国际国内一流水平，实现‘兴法治、强内控、防风险、促合规’的总体目标”的工作要求，明确了“建立全面、全员、全过程、全体系风险防控的融合机制，打造上下联动、左右协同、全方位管控风险的大风控体系”。企业总法律顾问设置率、法律顾问专职化率、三项法律审核率均达到100%，法律人员占员工总数比例达到6‰。合规管理体系实现全覆盖，确保不发生根本性、系统性、颠覆性重大风险事件。

为确保规划有效落地，中电工程组织制定了公司《法治建设实施方案（2021-2025年）》，明确了法治建设和风险管控工作的总体要求、重点工作任务、时间安排、组织保障等，并制定了法治建设重点任务指标分解表。同时，中电工程积极开展法律合规和风险管理制度体系建设工作，制定发布了法律事务管理、纠纷管理、合规管理等各类制度和管理标准共21项，并编制了有关内控、风险手册等支撑性文件，形成了完善的法律、合规、内控与风险管理制度体系。

二、全面加强法律机构建设和资源配置

建立一支精法律、通业务、懂管理，能够与一流法律人员同台竞技的高素质法治人才队伍是公司法治建设的根本保证。

中电工程成立了涵盖公司全体领导班子成员的法治建设领导小组和合规、内部控制与风险管理委员会，明确党委书记、董事长、总经理在推进法治建设中的主要职责，不断强化依法治企主体责任。中电工程积极推进公司及所属企业总法律顾问制度建设和项目法律顾问制度建设，不断提升所属企业总法律顾问、法律部门负责人、法律事务骨干3支队伍建设，为公司法治建设提供人才保障。重点在国际项目、总承包项目和PPP等新商业模式项目上推动设立项目法律顾问，将法律风险防控管理关口前移、重心下移、力量下沉。中电工程不断强化法治队伍建设，鼓励和倡导法律人员苦练基本功，不断提升自身专业素养。全面优化完善合规人才队伍，加强高端法治人才引进、培养工作，全力打造综合性、复合型、国际性人才梯队，公司全系统法律事务从业人员数量不断提高。

三、领导带头学法用法形成良好示范效应

中电工程积极完善领导班子学法制度，重点学习习近平总书记关于全面依法治国的重要论述，将法治学习纳入第一议题，并积极组织公司党委理论学习中心组开展专题法治学习。党委中心组每年至少开展4次法治专题学习，领导干部每年学法不少于48小时，并将法治素养和依法履职情况纳入考核评价干部的重要性内容，不断提高领导干部法治意识和法治能力。各级领导干部带头学法用法，在公司内部营造了自上而下重法治、强管理的良好局面。

提升法律支持服务作用

中电工程通过不断强化法律审核把关作用，积极提升法律支撑服务作用，妥善处理化解各类法律纠纷案件，为公司高质量发展提供了有力保障。

一、注重强化法律审核支撑保障功能

中电工程严格落实规章制度、经济合同、重大决策100%法律审核把关要求，将法审写入制度、嵌入流程，同时持续强化三项法律审核工作，确保做到规章制度未经法律审核，不得发布执行；重要决策未经法律审核，不得进入决策、审批程序；经济合同未经法律审核，不得签署。在此基础上，法律部门不断提高审核效率和质量，积极适应法务智能化发展趋势，探索法律审核的智能化发展道路。

二、为公司转型升级积极提供法律服务

中电工程建立重点项目法律人员提前介入机制，积极投入到项目的前期调查、合同谈判、各类协议的签订等事务中。法律事务机构切实履行部门职责，合理借助外脑资源，法律人员全程参与建立现代企业制度、混合所有制改革、科技创新、海外经营、投融资等重点改革任务和重大经营项目，加快推进法治工作与经营管理深度融合，为各项业务发展提供法律支持。

同时，切实加强合同法审与管理工作。公司通过完善合同管理制度、推进法律平台应用，制定发布合同范本等，不断规范合同管理工作。公司法规部组织编制了工程项目、职能管理两大类，共计71个合同示范文本，供公司本部及所属企业参考应用，有效防范重大合同风险、提升合同管理规范化水平。

三、妥善处理各类法律纠纷案件

公司通过深入开展“压存控增”纠纷案件专项治理工作，统筹督导所属企业法律纠纷案件处理工作。针对重大案件，落实“一案一策”，明确具体案件责任人员，集中内外部法律力量，细化案件治理措施。针对重大疑难案件，组织外聘律师、专家对诉讼方案进行探讨和策划，按计划推进诉讼；针对重大系列案件，积极对接国资委、合同相对方等，协调一切可用资源，推进一揽子解决方案。积极创造条件化解一批萌芽阶段的案件、和解一批明显无争议案件、一揽子解决一批关联案件、妥善处置一批大中型案件、兑现一批可执行胜诉案件，实现存量案件数和总案值双降。同时，公司每年组织编制典型案例汇编，深入分析案件发案特点、形成原因和解决方案，标本兼治遏制案件多发势头。

统筹构建合规风控体系

一、统筹构建“四位一体”大风控体系

中电工程开展了法律、合规、内控与风险管理“四位一体”大风控体系课题研究和建设实施工作，形成了“建设1个体系、夯实4项基础、实现6个统一”的“146”建设思路。即通过构建“四位一体”大风控体系，夯实法律风险防范、合规管理、内控管理、全面风险管理4项基础，实现制度体系、机构人员、工作机制、计划总结、考核评价、信息化平台应用6个方面的一体化，形成领导有力、职责明确、流程清晰、规范有序的工作机制。

通过完善合规管理工作，强化制度、流程、负面清单等刚性约束，确保不逾越底线红线。通过加强内控体系建设，完善管理制度、业务流程、授权管理和信息化建设，夯实管理基础。通过综合运用风险评估、合规审查、法律审核等手段，做好对重大经营决策事项的审核把关。通过积极做好纠纷案件处理工作，切实维护企业合法权益。通过对法律、合规、内控与风险管理4个体系的管理职责、管理要求和管理边界进行全面梳理，将相同或相近的职能加以整合，实现管理流程的优化，最大限度避免工作重复，提升管理效率，节约管理成本。

二、全面开展合规管理体系建设工作

中电工程快速推进合规管理体系全面覆盖至所属企业和项目部，推动合规管理工作穿透式落实落地。2021年，中电工程全面推进本部及所属企业合规管理体系建设工作，公司本部及全部所属企业建成合规管理体系，率先实现合规管理体系全覆盖的工作目标。

中电工程注重深化合规管理组织体系建设，建立了企业主要负责人领导、总法律顾问牵头、法律风控机构归口，相关部门协同联动的合规管理体系。持续细化合规风险管理责任，强化业务部门、合规牵头部门、监督部门协同联动，突出“三道防线”综合管理效能。落实合规风控专员制度，推动建立项目合规专责，推进合规管理制度穿透式全覆盖。不断深化合规管理制度体系建设，组织制定发布了《合规管理工作规定》《合规管理负面清单》《员工诚信合规手册》《合规管理风险清单》等制度文件。

三、着力提升重大风险防范化解能力

中电工程以制度建设“废改立”为契机，推动公司规章制度规范化、专业化、标准化、程序化、数字化、精细化，健全以内控体系建设与监督制度为统领、各项具体操作规范为支撑的1＋N内控制度体系。及时对内控管理手册、流程手册和全面风险管理手册进行修订升版，优化更新内控流程73项，并将合规风险清单纳入管理手册。

中电工程注重深化年度重大风险管理，定期组织公司及所属企业开展年度重大风险评估，准确识别评判企业面临的主要风险，推动落实风险管理策略和风险解决方案。建立完善重大风险的季度监测指标体系，发挥重大风险预警作用。严格落实重大经营风险事件的第一时间报告制度，妥善处理重大经营风险事件，密切关注事件整改进度及效果。同时，积极探索建立重点领域风险防控子体系，完善相应领域的制度要求，在相关制度和工作流程中落实风险防控要求。

四、不断加快风险防控数字化建设

中电工程结合自身发展需要，创造性提出集团型智能化法务管理系统的总目标，并建成了以法律管理一体化为导向的信息化平台（法律平台），实现了知识共享、降本增效，迅速补齐了法律管理信息化短板，并不断优化完善。

通过实现法律事务管理、内控与风险管理的模块化、表单化、流程化和集成化，能够将依法合规管理要求固化到业务流程和审核审批环节中，有效增强规范化管理，提高工作效率，实现资源整合和系统管理。依托法律平台，中电工程能够实现各子企业在法律法规、合同管理、教育培训、经验总结等方面的资源共享，为法务工作人员提供并扩展了业务学习精进的资源，提供了业务工作所需的法律法规、典型案例、征信信息等必要信息查询的途径。

（作者单位：中国电力工程顾问集团有限公司）