海外经营中的合规风险分析及应对

近年来，中美意识形态全面碰撞，逆全球化思潮暗流涌动，国际政经形势复杂，海外基础设施投资建设风险不断加剧。当前，欧美金融机构不断挥舞合规大棒，致使中资企业频频遭受制裁，给对外承包工程企业转型发展带来严峻挑战，也对企业依法合规经营提出了更高要求。

2023年正值“一带一路”倡议提出10周年，为了全面推进倡议造福沿线国家，推进构建人类发展命运共同体，作为全球化发展的承包商，必须集中企业产业优势创新发展能力，打造合规发展的国际化新形象和特质，丰富“中国建造”的新内涵。所以，不仅需要在具体项目操作结构设计、施工建设、综合标准等方面创新发展，更需要全面考虑地域、文化、宗教、政治、自然环境等不同所带来的问题，打通合规建设与企业治理的脉络，将合规管理融入经营生产，实现合规管理与公司经营的共生发展。

提高站位，认清当前发展形势

一、合规是企业参与国际竞争的核心条件

随着“走出去”战略和“一带一路”倡议的不断深化和发展，中国经济日益成为全球的发展引擎，中国企业在国际舞台上愈发重要。但是当前许多企业在国际市场竞争中因违规操作受到国际金融机构制裁和某些国家长臂管辖，一方面说明我们企业影响力越来越大，受到越来越多的关注，一方面反映出众多企业的合规意识不足，不能正确理解竞争和公平的关系，企业的系统合规管理有待完善。

二、合规管理是践行“一带一路”的标准能力

2021年12月3日，国务院国资委召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会，要求全体中央企业以合规管理为重点，深入推进法治央企建设，并确定了44项重点任务，锚定目标，深化提升，着力推动合规管理工作走深走实。

各类合规建设指导文件的颁发，让我们外经企业看到了责任，那就是需要在践行“一带一路”倡议的工作中，主动建设与中国企业国际化发展相匹配的合规体系，创建引领性的合规制度，筑实企业全面的竞争能力。

三、合规管理是实现战略发展的必然要求

2023年是“十四五”规划承前启后的一年，我国正开启全面建设社会主义现代化国家新征程，步入百年未有之大变局的深度变革期，建设中国特色现代企业制度，推进公司治理现代化，按照国资委“全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立”的原则，构建系统型、全面型、主动型、引领型的合规体系，是新阶段新形势下的新要求。

很多人认为合规不能够为企业带来效益，但通过贯彻合规理念，确保企业依法合规，真正将合规管理融入到决策、执行、监督、评估的各个环节，可以消除管理屏障，提高管理效率、提升管理水平，实现企业管理体系的优化，为市场开发、经营承揽、施工生产、投资运营来化解风险，为企业高质量可持续快速发展保驾护航。

锚定目标，打造现代合规体系

一、合规管理深入公司治理结构

二、合规机制融入公司管理体系

三、合规工作覆盖公司业务领域

一、发掘合规的风险防控价值

二、发掘合规可持续发展价值

三、发掘合规的社会效益价值

多措并举，夯实合规管理基础

一、逐步健全合规管理架构

依法合规开展经营管理是对外承包工程企业发展的大势所趋。合规工作是一盘棋，需要全公司上下一心，协同作战，完善合规管理组织架构。确保海外国别公司、重大驻外市场配齐、配实、配强合规人员，实现海外项目合规管理的全覆盖和动态管理。建立合规监督评价体系，发挥合规绩效考核指挥棒作用，真正将合规管理深入到绩效考核中。

二、重点管控高合规风险领域

严格遵守项目所在国法律法规、行业标准等，如反商业贿赂、公司治理、知识产权、市场竞争、政府关系、反垄断、电子合规、信息管理、跨境交易、劳动用工、税务、产品质量责任、应急管理、职业道德、消费者权益保护、环境保护、欺诈舞弊、行业特殊规定等。

三、持续开展合规宣贯培训

“万丈高楼平地起”，企业合规文化建设是一砖一瓦、一檩一条构建的，是一个长期、持续优化的系统性工程，需要通过不断开展合规宣贯培训，持续推进、逐级深入，并且全面融入公司业务管理体系。

四、全面做好当地法律和项目尽调

识别、防范项目所在国的合规风险，由于部分“一带一路”沿线国家政府行权履职法治化、规范化水平不高，法治意识不强，法律制度不健全，法律政策不稳定、不透明，容易导致重大合规风险。

近年来国内外形势风云变化，对外承包工程企业的经营环境也在发生着深刻的变化，合规风险越来越大，防范不当后果极其严重，轻则“休克”，重则成为灭顶之灾。中资企业应当主动应对，直面挑战，充分利用好中国对外承包工程商会这个平台，相互支持，共同发展。