风控、内控和合规的区别与联系 本文将以我国现行的相关规范性文件为理论依据，对内部控制、风险管理、合规管理三者概念进行梳理，以明确它们之间的关系，为企业依法治理的工作实践提供更为清晰的线索。 法律合同 2023年09月09日 5 点赞 6312 浏览
合规助力中国企业海外经营发展的实践与思考 近年来，中美意识形态全面碰撞，逆全球化思潮暗流涌动，国际政经形势复杂，海外基础设施投资建设风险不断加剧。当前，欧美金融机构不断挥舞合规大棒，致使中资企业频频遭受制裁，给对外承包工程企业转型发展带来严峻挑战，也对企业依法合规经营提出了更高要求。 行业报告 2023年06月19日 0 点赞 3725 浏览
《中央企业合规管理办法》对央企合规管理工作的影响及对策 在百年未有之大变局背景下，中国企业面临的国内外运营环境和风险挑战日趋复杂严峻，国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争，中央企业只有谙熟规则，诚信合规，方能行稳致远，真正实现成为世界一流企业的目标。 行业报告 2022年10月01日 0 点赞 3576 浏览
工程企业如何兼顾工程分包采购的合规性及高效性？ 随着国有工程企业规模和市场的扩大，分包服务的采购金额越来越大。很多工程企业因采购金额大、涉及面广、合规管理等诸多原因，要求一些非依法必须招标项目亦需采用公开招标的方式进行采购。 项目管理 2022年08月27日 1 点赞 4352 浏览
多边开发银行项目全过程合规风险内控体系建设探析 多边开发银行制裁风险是中国企业当前必须要面对和解决合规难题。中国企业需要摈弃旧观念、旧思维，积极主动学习和适应多边开发银行的采购框架和合规政策，有针对性地建立切实有效的风险内控体系，逐步由被动“遭受制裁”转变到“主动合规”，避免在参与国际竞争中遭受损失，树立良好的企业形象。 项目管理 2022年08月09日 0 点赞 6082 浏览
亚洲开发银行反腐败与诚信办公室2021年年报概览 亚洲开发银行反腐败与廉政办公室（OAI,Office of Anticorruption and Integrity)发布2021年年度报告。报告显示，2021年，亚行提交了5家公司和8名个人的交叉制裁申请。根据其他多边开发银行的制裁决定通知，亚行对123家公司和29名个人实施了交叉制裁。2021年，亚行对12家公司和5名个人进行了谴责，对17家公司和11名个人进行了警告。 法律合同 2022年06月02日 0 点赞 4778 浏览
跨境合规观察 | “硬科技”和“软实力”——从俄乌冲突看企业国际化经营合规策略 当前俄乌冲突持续紧张，中美博弈还在继续，企业既要具备疫情之下的“免疫能力”，练就冲突之中的“硬功夫”（硬科技），还有加强业务流程里的合规“内功”（软实力） 市场开发 2022年05月24日 0 点赞 3068 浏览
俄乌局势下的制裁合规策略 当前俄乌局势持续紧张情况下，美国及其盟友对俄制裁不断加码，而且这些制裁的规则让人眼花缭乱。对此，道琼斯风险合规中国总监马建新在主旨演讲中指出，我们防范制裁风险千万不要掉进这些“规则的陷阱”，而应该“以风险为本”，不是“想当然”，而是要“知其然，知其所以然”，通过全面分析制裁规则，评估制裁风险，然后结合交易场景，从顶层设计制裁合规专项框架，从业务流程中去管控风险，在总体国家安全观的理念下，真正做到“未雨绸缪，防患未然”。 法律合同 2022年04月19日 0 点赞 4677 浏览
合规分析：联合体成员是否应当对分包商、设备供应商就合同承担连带责任？ 工程项目复杂，投资规模大，对专业技术要求高的今天，数家建筑企业组成联合体，以联合体名义对某一工程进行投标，已经成为企业提高竞争力、填补技术缺口的良好方式。但与之带来的就是联合体成员引发的连带责任风险，其中联合体成员对发包人就EPC合同承担连带责任没有争议，但联合体成员是否应当对分包商、设备供应商就合同承担连带责任存在较大争议。 法律合同 2022年04月01日 0 点赞 4688 浏览
